
软性因素、硬性事实
国际层面的治理与合规
要规范德国企业在国际市场上的合规性,需要对文化差异和法律框架有敏锐的洞察力。必须将全球惯例和原则与对当地价值观的理解相结合。这样才能实现符合规则的企业治理,并在实践中得到验证。Niels Schumann 在两个示范性项目中展示了相关的内容。
中国合资企业的合规管理体系
一家外国汽车行业的原始设备制造商与中国国有企业成立了合资企业。作为合规、诚信和风险管理负责人,尼尔斯·舒曼受委托建立合资企业的合规管理体系,并引入诚信文化。尼尔斯·舒曼还负责合资企业的公司治理。
最大的挑战是:协调德国和中国对合规部门职责和权限的不同理解。
这项挑战要求同时建立诚信和错误文化。而这是在一个等级制度明显、很少公开讨论弊端和错误的工作环境中完成的。
在公司治理和风险管理方面,结构、目标和实施也存在差异,需要采取相应的措施。
经过无数次会议、法律咨询以及与母公司的密切协调,Niels Schumann 及其团队成功地克服了所有挑战。甚至确保了德国立法机构在《供应链尽职调查法》中关于环境和人权问题的要求。
美国对一家 DAX 集团的监督
根据与美国政府达成的协议,在一家 DAX 集团中建立了“监督机制”,以实施合规和诚信计划。在随后的几年里,该“监督机构”制定了严格的规定,并密切监督其实施情况。美国当局的所有要求都必须在短时间内,在德国和全球所有品牌和国家公司中得到落实。
作为团队的一员,尼尔斯·舒曼对该计划的设计和实施负有共同责任。这是一项艰巨的任务,因为最终需要实施一项涉及整个集团的变革项目,并实现重大的文化转变。而且时间非常紧迫。这些变化涉及所有公司和参股公司,并影响到结构、流程和文化。与此同时,人们也更加意识到文化、价值观、诚信等所谓“软性”因素的重要性。
整个项目在规定范围内成功实施。项目成功满足了所有要求,并获得了美国监管机构的认证。集团内部第二线凭借全面的合规管理体系得到了加强。与此同时,人们也对价值观和诚信行为有了强烈的认识。